中国经济网北京2月12日讯 中国人民银行网站近日公布的行政处罚决定书(银罚决字〔2023〕11号-15号)显示,中信建投证券股份有限公司存在以下三宗违法行为:未按规定履行客户身份识别义务;未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告;与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。中国人民银行对其罚款1388万元。
丁建强时任中信建投证券股份有限公司法律合规部行政负责人,对中信建投证券股份有限公司未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的违法行为负有责任。中国人民银行对其罚款7万元。
张昕帆时任中信建投证券股份有限公司经纪业务管理委员会主任委员,对中信建投证券股份有限公司未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告及与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的违法行为负有责任。中国人民银行对其罚款7万元。
曹露丹时任中信建投证券股份有限公司资产管理部合规风控部总监,对中信建投证券股份有限公司未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的违法行为负有责任。中国人民银行对其罚款6万元。
李宁时任中信建投证券股份有限公司信息技术部业务综合管理团队负责人,对中信建投证券股份有限公司未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的违法行为负有责任。中国人民银行对其罚款3.5万元。
以下为原文:
小香猪
小香猪
指导价:200-600元
MORE松鼠
松鼠
指导价:50-800元
MORE土拨鼠
土拨鼠
指导价:50-700元
MORE蜜袋鼯
蜜袋鼯
指导价:500-8000元
MORE六角恐龙鱼
六角恐龙鱼
指导价:10-100元
MORE花枝鼠
花枝鼠
指导价:50-200元
MORE角蛙
角蛙
指导价:100-1500元
MORE荷兰猪
荷兰猪
指导价:30-500元
MORE鬃狮蜥
鬃狮蜥
指导价:100-1500元
MORE龙猫
龙猫
指导价:200-1000元
MORE豹纹守宫
豹纹守宫
指导价:300-1000元
MORE文鸟
文鸟
指导价:50-200元
MORE绿鬣蜥
绿鬣蜥
指导价:100-500元
MORE虎皮鹦鹉
虎皮鹦鹉
指导价:20-100元
MORE